工作職責:
1、負責公司分支機構的合規管理,對員工執業行為的合規性進行定期、不定期的監督檢查,發現分支機構內部的違規行為或合規隱患;
2、對公司分支機構規章制度、重大業務決策、新業務進行合規性審查,并獨立發表意見;
3、與當地監管機構保持日常溝通,了解最新監管動態并及時匯報,督促分支機構落實監管規定;跟蹤監管機構及自律組織等單位對分支機構經營管理活動的質詢和檢查等事項;
4、及時報告所轄分支機構的重大事件和突發事件;
5、配合分支機構開展反洗錢工作、并對落實情況進行檢查;
6、完成公司交辦的其他工作。
任職資格:
1、本科及以上學歷;
2、具有三年以上證券行業相關從業經驗;
3、熟悉證券法律法規及相關監管規定;
4、具備經紀業務風險控制及合規管理的相關專業知識和能力;
5、工作責任心強,具有良好的溝通協調能力,綜合分析能力,判斷能力及風險防范意識。