更新于 8月2日

合規崗(上海分公司)

5000-10000元
  • 上海普陀區
  • 1-3年
  • 本科
  • 全職
  • 招1人

職位描述

業務合規
崗位職責: 1. 負責分公司的日常合規管理,組織開展本單位合規自查,按規定向分公司負責人、合規與風險管理部報告經營管理的合法合規情況、合規管理工作開展情況、違法違規行為和合規風險隱患。 2. 協助分公司負責人進行持續的合規培訓,以提高員工對法律法規和準則的認知水平,提升單位員工的合規意識。 3. 協助分公司負責人識別、評估、防范、化解本單位經營管理活動的合規風險,參與新產品及新業務的開發與設計,識別、評估并隨時跟進其中潛在的合規問題,把握合規風險 4. 審查分公司擬定的規章制度和業務流程,并根據法律法規和準則的變化,提出制定或者修訂本單位內部規章制度和業務流程的建議。 5. 配合公司合規與風險管理部對本單位開展的常規或專項合規檢查,落實檢查問題的整改措施,督促相關問題的整改。 6. 跟進 分公司重大合規事件的進展情況,采取恰當措施及時制止違規行為或者防止違規程度的進一步擴大。 7. 組織本單位實施公司反洗錢、信息隔離墻、利益沖突管理等制度。 8. 其他合規管理職責。 任職資格: 1. 本科及以上學歷,財經、金融或相關專業; 2. 具備1年以上金融、會計、信息技術等有關領域工作經歷; 3. 具有期貨行業合規管理經驗、CPA優先; 4. 具有良好的溝通能力、協調能力,較強的團隊合作意識。

工作地點

上海市普陀區云嶺東路391弄3號4層401室

職位發布者

劉女士/招聘經理

三日內活躍
立即溝通
公司Logo華源期貨(北京)有限公司
華源期貨(北京)有限公司成立于1993年4月,注冊資本3.76億元人民幣,是華源證券股份有限公司的全資控股子公司,實控人為武漢金融控股(集團)有限公司。是經中國證監會批準,國家工商行政管理總局核準注冊登記的全國開展期貨業務的期貨公司之一,海淀區重點企業。公司具有商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢、資產管理業務資格,是中國金融期貨交易所,大連商品交易所、上海期貨交易所、上海國際能源交易中心、鄭州商品交易所、廣州期貨交易所會員單位。公司總部設在北京,在上海、大連、江蘇、成都設有分公司。目前已全面開通多家全國銀期轉賬業務。公司主交易系統為Dce X-One主席交易系統,為全國首家上線該系統的期貨公司,該系統采用與大商所DCE交易7.0系統一致的FSP平臺技術,具有低延時、高擴展等特性,提供交易行情API接入功能,支持第三方軟件便捷接入。公司次席交易系統為上期技術綜合交易平臺(CTP),該系統在軟硬件構架方面全部采用熱備冗余結構設計,具有高可靠性與穩定性。此外,公司還為客戶提供了文華財經、博易大師、快期、財訊通、文華WH6/WH8、澎博閃電手、華源期貨手機APP、隨身行手機APP、TB、MC程序化交易等期貨/期權行情與交易客戶端軟件,這些軟件工具能在不同層面滿足客戶多層次業務需求。公司聚集一批具有豐富經驗和影響力的行業精英,具備強大的研發能力、持續盈利能力及風險管控能力。依托卓越的團隊,致力為產業鏈、機構及個人投資者提供專業、優質、規范的期貨經紀及風險控制服務。華源期貨秉承“規范誠信、務實創新、客戶至上、價值共享”的服務理念,奉行“公開、公平、公正”的三公原則,傾力打造具有華源特色、以客戶需求為導向、以服務實體經濟為核心的高效、多能、一流的期貨交易服務平臺。
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