崗位職責:
1、保持與監管機構的日常聯系,按時保質上報各類材料。
2、對接總部法律合規部,建立健全分公司法律合規制度建設。
3、對分公司及所屬營業部開展法律合規培訓、風險教育工作,貫徹執行員工和營銷員行為準則,并向員工和營銷員提供法律合規咨詢;落實反洗錢工作。
4、負責對分公司各部門的所有業務及管理活動進行監督、檢查。
5、跟蹤法律法規、監管規定及公司相關規章制度。
6、履行一線合規與風控管理職責的其他事項。
7、審查重要規章制度和對外經濟往來合同協議,協助處理合同糾紛等事務。
任職資格:
1、本科及以上學歷,年齡35周歲以下,法律專業優先,通過國家司法考試優先。
2、至少3年以上證券公司合規從業經歷。
3、熟悉證券風險管理相關知識、操作流程。
4、有較強的學習能力、風險識別和判斷能力、能夠承受較大的工作壓力。
5、細心、嚴謹、責任心強, 具備較強的文字功底和撰寫能力;具備溝通協調能力、解決問題能力、金融市場交易經驗及風險防范意識。
職位福利:領導好