更新于 6月15日

合規專員

7000-12000元
  • 北京西城區
  • 動物園
  • 1-3年
  • 本科
  • 全職
  • 招1人

職位描述

業務合規監管溝通證券/期貨
崗位職責
1、參與公司內部管理制度完善,并對新產品和新業務方案出具法務合規審查意見;
2、跟蹤相關法律、法規和準則的變化,及時對照評估和完善公司內部管理制度和業務流程;
3、參與訴訟或代理訴訟,妥善處理外部關系(政府、媒體、伙伴、重要客戶等);
4、對公司推廣宣傳、業務SOP、公司及員工經營管理和執業行為的合法合規性進行事中監督,進行定期、不定期的檢查和通報;
5、解決來函、投資者來訪事宜,處理涉及公司和工作人員違法違規行為的投訴等,及時處理并向上級匯報;
6、與監管機構溝通協辦公司重大事項異動報備,定期報告公司合規管理進展與異動;
7、參與企業合規文化建設,包括但不限于法務合規內訓的組織,定期合規報告組織及上傳下達,協助修改規范公司各業務流程的SOP;
8、落實領導交辦的其他工作內容。
任職要求
1、本科以上學歷,取得證券從業人員任職資格;
2、熟悉證券業務,通曉證券法律、法規和準則,具有勝任法務合規管理工作需要的專業知識和技能;
3、從事證券工作1年以上,通過有關司法、律師資格專業考試或具有1年以上法律工作經歷者優先;
4、良好的溝通表達能力,文書寫作與處理能力;
5、良好的團隊協作精神,務實高效;

工作地點

北京西城區北礦金融大廈

職位發布者

江勇/經理

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陜西巨豐投資資訊有限責任公司(簡稱“巨豐投顧”)是值得信賴的投資顧問服務提供商,以“專注、極致,幫助投資者和伙伴實現財富增值”為使命,致力于成為服務主要投資者和金融機構的知名投資顧問品牌。巨豐投顧成立于1997年,1998年成為首批證券投資咨詢機構。公司在“尊重客戶、共享共贏”經營理念指引下,培養了大批專業投資顧問人才,圍繞“自上而下做研究、自下而上做投資”的投資理念,堅持對市場做獨立判斷,通過數據挖掘對資訊信息做精加工,為投資者做出了專業、用心、理性、負責的決策參考,在業界和投資者當中有著良好的服務口碑。旗下精心打造的巨豐財經網(www.jfinfo.com)、“巨豐投資”、“巨豐投資資訊”微信公眾號,已成為擁有數百萬用戶群體的知名平臺,巨豐投顧自媒體矩陣也成為財經證券自媒體平臺的主要領軍者;多位經驗豐富的投資顧問成為新華網、今日頭條、網易財經、新浪財經等平臺特邀評論員或嘉賓;與中信建投證券、誠通證券、云鋒金融等機構進行深入合作,一起面向投資者提供貼心服務,成為助力金融機構投顧業務增值的典范。為迎接經濟全球化挑戰,巨豐投顧將堅持“用心專為您的投資”核心理念,堅持“讓投資更理性”的教育理念,推動投資顧問服務、投資者教育落地生根,以專業服務幫助中小投資者樹立恰當投資理念,構建有效投資體系,掌握適合的投資方法,助力投資者實現財富穩健增值。
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