崗位職責
1、參與公司內部管理制度完善,并對新產品和新業務方案出具法務合規審查意見;
2、跟蹤相關法律、法規和準則的變化,及時對照評估和完善公司內部管理制度和業務流程;
3、參與訴訟或代理訴訟,妥善處理外部關系(政府、媒體、伙伴、重要客戶等);
4、對公司推廣宣傳、業務SOP、公司及員工經營管理和執業行為的合法合規性進行事中監督,進行定期、不定期的檢查和通報;
5、解決來函、投資者來訪事宜,處理涉及公司和工作人員違法違規行為的投訴等,及時處理并向上級匯報;
6、與監管機構溝通協辦公司重大事項異動報備,定期報告公司合規管理進展與異動;
7、參與企業合規文化建設,包括但不限于法務合規內訓的組織,定期合規報告組織及上傳下達,協助修改規范公司各業務流程的SOP;
8、落實領導交辦的其他工作內容。
任職要求
1、本科以上學歷,取得證券從業人員任職資格;
2、熟悉證券業務,通曉證券法律、法規和準則,具有勝任法務合規管理工作需要的專業知識和技能;
3、從事證券工作1年以上,通過有關司法、律師資格專業考試或具有1年以上法律工作經歷者優先;
4、良好的溝通表達能力,文書寫作與處理能力;
5、良好的團隊協作精神,務實高效;