崗位職責:
1.協助督察長開展公募基金業務相關制度的編寫和修訂,對相關內控制度進行合規審查,提出初步意見;
2.審核基金合同、宣傳推介材料及其他法律文件,協助督察長處理相關法律合規事務;
3.協助督察長對事業部各二級部門和相關人員進行合規考核、提供合規咨詢意見,落實開展合規培訓、合規考試、合規檢查及調查等工作;
4.對公募基金新產品、新業務方案、重大決策事項等進行初步合規審查并出具初步合規意見;
5.配合督察長協調、監督、檢查各二級部門相關合規風控工作;
6.組織和協調公募業務相關信息披露事務工作,審核各二級部門起草的信息披露文件;
7.復核、監督公募業務反洗錢、風險管理實施方案等相關工作;
8.負責監督檢查各二級部門相關制度、業務流程和重大決策的執行情況:協助公司相關部門對公募業務從業人員進行離任審查出具稽核報告或審查報告,并督促整改落實;
9.協助督察長做好與監管機構和公司內部的溝通聯絡,協助、配合監管機構的調查、檢查及調研工作;
10.公司和督察長交辦的其他相關工作。
任職要求:
1.國內外重點大學碩士研究生及以上學歷,金融、法律等相關專業。
2.具備基金從業資格,具有10年以上大中型公募基金監察稽核工作經驗,有2年以上部門管理經驗優先。
3.精通公募基金行業相關法律法規、規章制度及監管要求,熟悉基金公司合規風控要求。
4.認真細致,有責任心,學習能力強,做事有條理,善于溝通和交流。工作積極主動性高,能夠主動發現并解決問題,具有良好的溝通協調能力及團隊協作精神。
5.沒有受到過證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰或行政監管措施。
6.通過國家司法考試,取得法律職業資格優先。